新加坡的金融業(yè)是混合和統(tǒng)一的許可證管理,那么新加坡金融牌照的取得就很重要,金融監(jiān)管局(FSA)全面負責(zé)金融業(yè)準(zhǔn)入和金融機構(gòu)注冊;持牌基金管理公司(LFMC)和注冊基金管理公司(RFMC)是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證,以基金管理為主要業(yè)務(wù)活動。今天港通咨詢主要和大家聊聊有關(guān)新加坡金融牌照方面的事情,具體如下:
注冊基金管理公司(RFMC)投資者:管理資產(chǎn)不超過2.5億新元的合格投資者不超過30名職位要求:至少250,000新元的公司董事或代表職位要求:
1.至少2位在金融服務(wù)行業(yè)具有至少5年或以上經(jīng)驗的董事-其中1位為首席執(zhí)行官, 其中1人為執(zhí)行董事1人為執(zhí)行董事:新加坡居民,專職負責(zé)公司的日常運營。
2.至少兩名新加坡居民代表。
3.至少2位相關(guān)專業(yè)人員:新加坡居民,具有至少5年或以上相關(guān)工作經(jīng)驗的全職。
以上對兩名董事,兩名代表和兩名相關(guān)專業(yè)人士的三項要求并不互相排斥,因為只要具有必要的經(jīng)驗和屬性,同一個人即可滿足全部三項獨立的要求。
風(fēng)險管理框架:必須與《風(fēng)險管理實踐指南》中規(guī)定的原則保持一致,并至少涵蓋:風(fēng)險管理職能的管理,獨立性和能力,識別和衡量與客戶資產(chǎn)有關(guān)的風(fēng)險,及時監(jiān)控和報告管理風(fēng)險,以及風(fēng)險管理政策,程序和報告的文件。最低合規(guī)安排:理想情況下,內(nèi)部應(yīng)具有獨立的合規(guī)職能或可以從海外分支機構(gòu)獲得合規(guī)支持,可能依賴外部服務(wù)提供商來提供合規(guī)性支持。審核要求:需要進行適度的內(nèi)部審核以及年度獨立審核。專業(yè)責(zé)任保險:不是強制性的,而是強烈鼓勵的,應(yīng)將此類安排或缺乏此類安排的情況告知所有客戶。
持牌基金管理公司(LFMC)有兩種類型的持牌基金管理公司:信托投資者(A / I LFMC)和散戶投資者(零售LFMC)。對于信托投資者(A / I LFMC)投資者資料:僅合格投資者?;举Y本要求:至少S $ 250,000。居民董事或代表的要求(不允許名義董事):
1.至少2位董事(至少5年或以上在金融服務(wù)行業(yè)的經(jīng)驗):其中1位是首席執(zhí)行官-1位是執(zhí)行董事,新加坡居民-全職負責(zé)公司的日常運營。
2.至少2位新加坡居民代表。
3.至少2位相關(guān)專業(yè)人員:新加坡居民,全職,至少具有五年或以上的相關(guān)經(jīng)驗,對于董事,代表和相關(guān)專業(yè)人士的上述三個要求不是相互排斥的,因為同一兩個人(零售3)可以同時滿足所有三個要求,只要他們具有必要的經(jīng)驗和素質(zhì)即可。風(fēng)險資本管理:至少120%的運營風(fēng)險要求最低合規(guī)安排:當(dāng)管理資產(chǎn)(AUM)少于10億新元時當(dāng)AUM少于1新元時或A / I LFMC僅作為研究和咨詢,使用的標(biāo)準(zhǔn)與RFMC相同,當(dāng)資產(chǎn)管理規(guī)模達到10億新元或以上時,
A / I LFMC與零售LFMC具有相同的標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險管理框架:必須符合《風(fēng)險管理實踐指南》中規(guī)定的原則,并且至少應(yīng)包括:風(fēng)險管理職能的管理,獨立性和能力;識別和衡量與之相關(guān)的風(fēng)險風(fēng)險管理框架必須與《風(fēng)險管理實踐指南》中規(guī)定的原則相一致,并至少涵蓋:風(fēng)險管理職能的管理,獨立性和能力,識別和衡量與客戶資產(chǎn)有關(guān)的風(fēng)險,及時的監(jiān)測和報告管理,以及風(fēng)險管理政策,程序和報告的文件。審核要求:需要進行適度的內(nèi)部審核以及年度獨立審核專業(yè)責(zé)任保險:并非強制性要求,但應(yīng)大力鼓勵,應(yīng)向所有客戶披露此類安排或缺乏此類安排。責(zé)任書:在適用的情況下,MAS可能要求從以下機構(gòu)采購此類書信:持牌基金管理公司的母公司零售LFMC投資者簡介:公共資本基礎(chǔ)要求:至少100萬新元。
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